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《转融通业务监督管理试行办法》·转融通规定

2024年01月26日 05:42:11 数字化运营 10 作者:黑马哥

大家好,今天给大家分享一下关于转融通业务监督管理试行办法和转融通规定的知识。 很多人可能对这些问题感到困惑或不确定。 别担心,我会尽力使这篇文章清晰易懂,并提供一些实用的建议来帮助您更好地理解。

文章导读:

美国有转融通吗

转融通(StockBorrowingandLending)这一概念最早是由美国经济学家BenjaminGraham在1929年提出的。他在其著作《TheSecurityAnalysis》(证券分析)一书中首次提出了转融通的基本思想。

这种模式以美国为代表,香港市场也采用类似的模式。集中信用模式。

国外主要有两种模式:集中授信:集中授信是指由一个或多个专业化的、甚至带有一定垄断性的证券金融公司对证券公司提供证券和资金的转融通,或由其直接对投资者提供信用的模式。

其实国外证券期货中的空头与多头,类似于我国的转融通业务。

从世界范围来看,融资融券制度是一项基本的信用交易制度。2010年03月30日,上交所、深交所分别发布公告,表示将于2010年3月31日起正式开通融资融券交易系统,开始接受试点会员融资融券交易申报。融资融券业务正式启动。

由于券商也担心风险,在制定条款时可能对客户的资金量有最低门槛的要求,这样资金量太小的股民可能就不能参与融资融券。

转融通的业务进展

没取消。转融通分为转融资和转融券,证券公司从中国证券金融公司借入资金,就是转融资,借入证券就是转融券,它属于证券公司和金融公司之间的业务,截止到2023年10月没有取消。

在确保试点风险可测、可控前提下,稳步扩大试点范围,适时推出与证券公司融资融券业务相配套的转融通业务。证券公司融资融券业务试点自2010年3月31日启动。2012年8月30日转融资业务启动后,市场释放出了较为旺盛的业务需求。

转融通业务是指证券公司将自有资金或证券借给投资者进行融资融券交易的业务。

转融通业务是一种出借业务,即由银行、基金和保险公司等机构提供资金和证券,证券公司作为中介将这些资金和证券提供给融资融券客户。

科创板做市借券业务细则发布

1、第一条 为服务证券公司科创板股票做市交易业务,规范科创板做市借券业务,根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》等相关规定,制定本细则。

2、在科创板做市业务启动前,10月28日,上交所、中证金融和中国结算联合发布《科创板做市借券业务细则》(简称《细则》),推出做市借券业务。

3、三是参照自营持有股票标准计算和填报风控指标,原则上科创板做市持股不超过5%,由上海证券交易所在具体业务规则中明确;四是处理好突发事件,履行信息报送义务。

4、月26日晚,上交所深交所双双表示,根据沪深港通现行业务规则,A+H股公司股票属于沪深港通股票范围,原则上包括在上交所科创板上市的A股及其对应的H股。

转融通的合规风险指标包括哪些内容

1、合规风险包括包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险,合规风险是基于三大风险之上的更基本的风险。合规风险与银行三大风险既有不同之处,又有紧密联系。

2、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因。合规文化的核心理念:全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值。

3、风险迁徙类指标包括正常贷款迁徙率和不良贷款迁徙率:正常贷款迁徙率为正常贷款中变为不良贷款的金额与正常贷款之比,正常贷款包括正常类和关注类贷款。

我们已经结束了有关转融通业务监督管理试行办法和转融通规定的问题分享。 希望我的知识能为您提供一些实用的信息。 如果您有任何疑问或建议,请随时与我们沟通。

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